上交所:將實現與更多境外資本市場的互聯互通


來源:中國產業經濟信息網   時間:2019-10-08





  近日,上交所在官方微信公眾號發布文章稱,將牢牢把握發展機遇,繼續揚帆破浪,以開放促改革、促發展,積極實現與更多境外資本市場的互聯互通。

  文章稱,今年是上海證券交易所成立29周年。在過去的29年里,上交所實現了跨越式的發展,成為全球交易所中重要的一員,中國資本市場的故事越來越吸引世界各國投資者的關注。黨的十八大以來,上交所把握國家新一輪對外開放的戰略機遇,將國際化作為重要發展戰略之一,積極推動各項國際業務進程,探索提升國際化程度,資本市場雙向對外開放碩果累累,不斷迎來全球矚目的“高光時刻”。

  文章闡述了加入國際主流指數、交易所互聯互通、服務“一帶一路”倡議、跨境股權合作、加入國際組織等多個“高光時刻”。

  加入國際主流指數——上交所市場國際化程度不斷提升

  黨的十八大以來,境內A股市場的發展逐漸得到國際認可,境外投資者持股比重呈現逐年上升趨勢。近年來,MSCI、富時指數、標普道瓊斯等國際主流指數先后將A股納入,上交所已成為全球矚目的新興資本市場代表之一。

  從2012年起,在中國證監會的統一部署下,上交所開始致力于推動A股納入主流指數的相關工作。2017年6月20日,MSCI宣布將A股納入其新興市場指數。2018年5月31日,226只A股股票被正式納入,納入比例為2.5%。2019年3月1日,MSCI宣布將把中國A股納入因子增至20%。目前,經過兩次調整,A股在MSCI指數中的納入因子為15%。

  2018年9月27日,富時羅素宣布將A股納入其全球股票指數體系。2019年6月24日,納入正式生效。2019年8月24日,富時羅素宣布將A股的納入因子由5%提升至15%,該變動于9月23日正式生效。

  2019年9月8日,標普道瓊斯指數公司宣布將1099家A股上市公司納入標普新興市場全球基準指數,該調整于9月23日正式生效。這標志著A股已被國際三大主流指數全部納入其標的范圍。

  交易所互聯互通——連接上交所與世界

  2014年11月17日,滬港通正式開通。滬港通的開通是交易所間通過技術連接實現互聯互通的創新舉措,有效推動了上交所市場國際化程度的提升,加快了中國資本市場雙向開放的步伐。滬港通開通后,上交所持續完善優化相關機制和制度安排,取消總額度、擴大每日額度,推出滬港通北向看穿機制,加強監管力度。截至2019年8月31日,滬港通總交易量約為15萬億元人民幣,日均交易金額約為136億元人民幣。其中,滬股通合計交易金額近9.8萬億元人民幣,日均成交金額約為88億元人民幣;港股通合計交易金額約為5.3萬億元人民幣,日均成交金額約為48億元人民幣。

  2019年6月17日,上交所上市公司華泰證券股份有限公司發行的滬倫通下首只全球存托憑證(GDR)產品在倫敦證券交易所掛牌交易,標志著滬倫通西向業務正式通航。啟動滬倫通是落實習總書記訪英成果和推動中英金融領域務實合作的重要內容,有利于拓寬雙向跨境投融資渠道,促進中英兩國資本市場共同發展,增強上海金融中心的國際影響力與競爭力;也是繼滬港通后又一個中國資本市場雙向開放的標志性項目,是不同時區下交易所之間開展互聯互通的重要探索,將進一步深化資本市場創新開放。

  除滬港通、滬倫通之外,上交所還在積極探索與其他交易所的創新合作模式。2019年6月25日,中日ETF互通項目正式開通,4只中日ETF互通產品在上交所成功上市。中日ETF互通是拓展中日資本市場的務實合作,開辟了交易所間互聯互通的新模式,得到了市場和投資者的認可。截至7月31日,東向上交所四只產品交易較為活躍,日均成交4293萬人民幣,市場流動性較好;西向日交所四只產品整體交易平穩,產品規模略有增長,尤其是三菱華安180ETF,資產規模增長幅度較大(增幅68.75%)。

  服務“一帶一路”倡議——國際業務的使命與責任

  為深化資本市場服務“一帶一路”倡議的支持,在中國證監會的指導下,上交所于2017年10月發布了《服務“一帶一路”建設愿景和行動計劃(2018-2020年)》,作為上交所服務“一帶一路”倡議的綱領性文件,以合理配置資源為前提,統籌部署各方面、各階段的工作,有效參與“一帶一路”沿線國家和地區資本市場合作與交流。

  2018年3月,為促進“一帶一路”資金融通,發揮交易所債券市場服務“一帶一路”建設的作用,上交所發布了《“一帶一路”債券試點的通知》,加快“一帶一路”債券個案推進工作,建立“一帶一路”債券板塊。截至2019年8月31日,上交所已受理“一帶一路”債券21只,受理規模892億元,其中已發行13單,發行規模173億元,募集資金均用于“一帶一路”建設。

  2013年至今,上交所已與9家“一帶一路”沿線交易所簽署了諒解備忘錄或戰略合作協議。為了更好地發揮資本市場服務“一帶一路”建設的積極作用,在2019年陸家嘴論壇期間,上交所聯合深交所與上海證券交易所公益基金會共同舉辦的上海交易所國際交流合作中心正式揭牌,交流中心旨在通過推動國際范圍內交易所及相關機構開展溝通交流、信息共享,促進交易所之間的務實合作。

  跨境股權合作——交易所國際合作新嘗試

  近年來,上交所積極探索開展與境外交易所的深度合作,通過合資共建、參股或成為戰略合作伙伴等方式,在境外市場探索深度股權合作。

  2015年10月,上交所與德意志交易所集團、中國金融期貨交易所簽署了建設中歐國際交易所股份有限公司的三方股東協議。2015年11月18日,中歐所正式開始運營。2018年10月24日,首只D股青島海爾在中歐所鳴鑼上市。截至2019 年7月底,中歐所共有40只現貨產品掛牌交易,包括1只股票、16只ETF產品,其余為債券類產品。

  2017年1月20日和2018年5月14日,上交所先后入股巴基斯坦證券交易所和達卡證券交易所。2018年11月14日,上交所參股投資建設的在哈薩克斯坦的國際交易所(AIX)正式開市。截至2019年9月9日,AIX共有18位發行人、21家交易會員和28只產品。

  加入國際組織——在國際社會發出自己的聲音

  自成立伊始,上交所就積極申請加入國際組織,參與國際行業治理。從1996年加入國際證監會組織(IOSCO)作為聯席會員至今,上交所先后成為世界交易所聯合會(WFE)和亞洲暨大洋洲交易所聯合會(AOSEF)的會員,國際資本市場協會(ICMA)的合作會員以及亞洲金融合作協會(AFCA)的理事單位等。

  2017年9月6日,上交所正式成為聯合國可持續證券交易所倡議(UN Sustainable Stock Exchange Initiative)第65家伙伴交易所,也是我國首個加入該倡議的證券交易所。

  2017年9月7日,在泰國曼谷舉行的第57屆WFE會員大會上,時任上交所理事長吳清成功當選為WFE董事會主席。這是中國內地交易所首次在國際行業組織中擔任主要領導職務。在任一年內,先后推動起草發布《可持續交易所原則》,推動WFE創始會員倫敦證券交易所重新入會,提出董事會內部治理機制改革初步方案等。

  上交所指出,從滬港通到中日ETF互通,互聯互通的形式不斷豐富;從中歐所到阿斯塔納國際交易所,境外股權合作項目相繼落地;從MSCI到標普道瓊斯指數,A股先后被國際三大主流指數公司納入;從世界交易所聯合會到亞洲金融合作協會,上交所在越來越多的國際組織中展露頭腳……黨的十八大以來,上交所在中國證監會的統一部署下,以服務國家政治外交大局為己任,以促進資本市場對外開放為核心,以建設國際一流交易所為目標,突破重重困難,在推進國際化的道路上,步穩蹄疾,反復摸索,積累經驗,見證了一個又一個重大歷史時刻,樹立了一座又一座新的里程碑。

  上交所表示,在國家新一輪對外開放的大背景下,上交所將牢牢把握發展機遇,繼續揚帆破浪,以開放促改革、促發展,積極實現與更多境外資本市場的互聯互通,便利境內外投資者跨境投資,推動各國經濟金融合作共贏發展,將中國資本市場改革開放不斷推向縱深,不斷開啟國際化進程的新篇章。


  轉自:中新經緯

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